开源证券跃居首位。 昨日，北交所、股转企业发布了往年二季度券商执业质量评价后果。后果显示，在101家参评券商中，开源证券、中泰证券、安信证券、中信建投、申万宏源辨别位居前五。在一季度的后果中，安信证券、东吴证券、申万宏源、中泰证券、西南证券位居前五。 据理解，北交所、新三板季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两局部组成。合规质量扣分较多的券商有华福证券、西南证券、安信证券、中信证券等。 开源证券跃居首位 依照常规，北交所、全国股转企业都会在每年第一、二、三季度完毕后的第15个买卖日前发布季度主办券商执业质量评价后果。昨日晚间，北交所、全国股转企业发布了2022年第二季度主办券商执业质量评价后果的公告，评价后果显示共有101家券商参评。参评券商数量与一季度相反。 北交所、股转企业季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两局部组成。 依据昨天发布的二季度主办券商执业质量评价后果显示，其中算计分值排名前10的券商辨别爲开源证券、中泰证券、安信证券、中信建投、申万宏源、民生证券、东吴证券、国泰君安、浙商证券、国金证券。排名居前的开源证券、安信证券、申万宏源等券商大多都是有北交所、新三板业务特征的券商。 与一季度的后果相比，二季度前十券商位次有些变化。开源证券在一季度排名第六，二季度间接位居榜首了，提高较大。东吴证券在一季度排第二位，二季度则是第七位。 安信证券一季度位居榜首，二季度排名第三。中信建投一季度排35位，二季度排第四，提高分明。 据理解，主办券商执业质量评价后果的算计分值上下通常由专业质量目标得分的多少决议。专业质量目标包括三大类：北交所业务，全国股转零碎业务，北交所、全国股转零碎经纪及综合业务。北交所业务包括保荐业务、发行并购业务。全国股转零碎业务包括引荐挂牌业务、发行并购业务、继续督导业务、做市业务等目标。北交所、全国股转零碎经纪及综合业务包括经纪业务，综合业务两项目标。 多家券商合规质量被扣分 评价后果的算计分值，除了专业质量得格外，还有合规质量的扣分。 券商中国记者留意到，在合规质量扣分上，往年二季度，华福证券被扣10分，西南证券被扣7.71分，安信证券被扣7.29分，中信证券被扣6分，财达证券被扣5.14分，金圆一致被扣5.14分，大通证券被扣5分。 详细来看，华福证券由于继续督导业务被扣分，西南证券由于保荐业务、引荐挂牌业务和继续督导业务这三项被扣分，安信证券是由于继续督导业务被扣分，中信证券由于引荐挂牌业务和做市业务被扣分。 在往年一季度的评价后果中，被扣分较多的券商有开源证券、山西证券、中山证券、恒泰证券、华龙证券。 依据《全国中小公司股份转让零碎主办券商执业质量评价细则》，合规执业质量（简称合规质量）是指主办券商在展开引荐挂牌、发行并购、继续督导、做市、经纪等业务进程中的标准运作状况。 详细而言，合规质量目标包括主办券商在各项业务展开进程中呈现的执业质量负面行爲记载状况、被采取自律监管措施、纪律奖励、行政监管措施和行政处分状况。 执业质量负面行爲是指主办券商在展开引荐挂牌、发行并购、继续督导、做市、经纪及综合业务等执业进程中因未勤勉尽责而呈现的打工质量低或不标准，但未被采取自律监管措施的行爲。 被采取自律监管措施、纪律奖励、行政监管措施和行政处分状况，是指主办券商及其业务人员因违背全国股转零碎业务规则而被全国股转企业采取自律监管措施或纪律奖励，以及在从事触及全国股转零碎相关业务进程中因守法违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处分的状况。 责编：战术恒 百万用户都在看 免责声明：本文来自腾讯旧事客户端创作者，不代表腾讯网的观念和立场。